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多家上市公司增持承诺变卦 海能投顾呼吁严打“空头支票”
2019-01-10 14:46:51      来源:      编辑:AHD256      

上市公司重要股东的增持承诺不履行的情况近日引发市场关注,对此,上海海能证券投资顾问公司首席分析师江涛在接受《中国证券报》时表示:对于增持承诺落空监管政策上建议分层处罚,情节较轻者限期完成原定承诺,并给予一定金额的罚款;情节较重者,则加重罚款力度,过于恶劣的可直接列为失信人。

根据中国证券报的不完全统计,2018年12月至今,已有近20家上市公司重要股东增持计划变更或延期,更有上市公司因增持承诺完成不足三成受到监管关注。而与此同时,一边增持违约一边大举减持套现的情况更引人关注。

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“空头支票”飞舞的情况已引起市场和监管的重视。已经有多家上市公司重要股东因未履行增持承诺而收到交易所监管函。1月4日,深交所向浙江唐德影视股份有限公司下发了关注函,对于包括控股股东、实际控制人、董事长兼总经理吴宏亮,董事赵健在内的9位董监高曾作出的增持上市公司股份不少于1亿元的承诺至今未完成表示了关注。

深交所同时指出,增持人之一赵健于2018年12月24日通过大宗交易减持公司股份1200453股,占公司总股本的0.30%,要求赵健说明减持公司股份的原因,是否违反了其做出的承诺,是否存在通过披露增持计划炒作股价、损害中小投资者利益的情形。

“增持承诺落空是某些上市公司管理层的失信行为。”上海海能证券投资顾问公司首席分析师江涛表示,上市公司股东增持的原因不尽相同,有的是真实看好上市公司股价未来的表现,有的是希望通过增持提振股价,解决质押爆仓的风险,还有的是企业遭遇“黑天鹅”,股东通过增持向外界传递能够解决不利事件影响的态度。

江涛表示,由于市场的不景气,部分“动机不纯”的股东增持动机消失,也有部分股东因为去杠杆导致自身流动性紧缺。但未能履约是失信行为,会损害中小投资者的利益。

江涛认为,对于增持承诺落空监管政策上建议分层处罚,情节较轻者限期完成原定承诺,并给予一定金额的罚款;情节较重者,则加重罚款力度,过于恶劣的可直接列为失信人。

“至于如何界定情节的轻重,主要通过到期时的完成率及当初增持的比例来界定,原则上到期完成度高的、增持比例不大的列为情节较轻的范畴,到期完成度低且当初承诺增持比例大的列为情节严重。”江涛说。

 
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